近日，中信证券股份有限公司江西分公司因涉及合规经营问题和内部控制不完善问题，被要求在一年内，每6个月开展一次内部合规检查，并向证监局报送合规检查报告。
3月1日，江西证监局发布公告称，经查，中信证券江西分公司在业务经营中存在六项违规问题。其一，负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致；其二，部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录；其三，增加经营场所未及时向监管部门报告；其四，存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形；其五，融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离；其六，部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。
针对上述违规行为，江西证监局责令中信证券江西分公司在公告下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江西证监局报送合规检查报告。同时，张新青作为江西分公司负责人，对此负有直接责任，江西证监局决定对张新青采取出具警示函的行政监管措施。
银柿财经记者了解到，这不是中信证券首次遭监管部门处罚。
2021年1月，中信证券就因内控问题遭到证监局处罚。深圳证监局公告称，经查，中信证券股份有限公司在日常经营中对相关业务的管控存在薄弱环节、内部控制不完善，具体表现如下。
首先，私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎。一是业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料。二是投资监督业务流程存在薄弱环节，部分产品未及时调整系统中设定的监督内容，部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序，对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善。三是信息披露复核工作存在不足，对个别产品季度报告的复核存在迟延。四是业务隔离不到位，托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。
其次，个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。
再次，公司个别资管产品未按 《证券公司定向资产管理业务实施细则》规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
除此之外，2020年10月，中信证券同样因为内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等问题接受过证监会的责令整改处罚决定。
据银柿财经记者不完全统计，2020年至今中信证券因为内控问题接受证监局处罚已经超过6次。如此高频率地出现违规行为，与该公司企业宣言中提及的“遵纪守法、作风正派、实事求是”是否有所出入呢？
