8月17日，《清华金融评论》在其官方微信公众号上刊发了中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松的署名文章。安青松指出，督促证券行业履行社会责任，是《证券法》赋予中国证券业协会(以下简称“协会”)的重要职责。近年来，在证监会指导下，协会贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚的决策部署，推动、组织证券行业履行社会责任，发挥投资银行专业优势，积极投入脱贫攻坚工作，为脱贫攻坚注入金融力量。
安青松表示，2020年是脱贫攻坚收官之年，脱贫攻坚战已取得决定性成就，但持续减贫任务仍很艰巨，社会减贫工作任重道远。证券行业作为要素资源市场化配置的重要枢纽，在实施乡村振兴战略中大有可为，当前和今后一段时间，证券行业要巩固脱贫攻坚成果、接力服务乡村振兴，着力做好三个方面的工作。
推动社会减贫是证券行业义不容辞的社会责任
安青松表示，党的十九大提出，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。当前我国社会生产力在很多方面进入世界前列，但是发展不平衡不充分问题十分突出，已经成为满足人民日益增长的美好生活需要的重要制约因素。建设现代化经济体系是我国发展的战略目标，建成现代化经济体系首先要解决发展不平衡不充分问题。全面建成小康社会的重要标志，是稳定解决十几亿人的温饱问题，推动社会减贫既是解决发展不平衡不充分问题的重要前提，也是稳定解决十几亿人温饱问题的基础。证券行业是建设现代化经济体系的重要力量，积极投入脱贫攻坚工作，促进解决发展不平衡不充分问题，推动社会减贫，既是证券行业义不容辞的社会责任，也是实现可持续发展的内生动力。
安青松指出，现代企业社会责任理论认为，企业有责任为社会进步作出贡献，“对社会责任的回避将导致社会赋予权力的逐步丧失”。英国学者约翰·埃尔金顿认为，企业行为要满足经济、社会和环境三重底线，不仅是衡量企业经济、社会和环境业绩的标准，而且包括价值观、企业文化的形成过程，体现追求经济、社会和环境价值的动态平衡。从理论意义上，证券行业投入脱贫攻坚、推动社会减贫，促进解决发展不平衡不充分问题，既是提升行业社会声誉和“软实力”的需要，也是锻造可持续发展核心竞争力的重要途径。协会作为依据《证券法》设立的行业自律性组织，既是贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚决策部署的坚定践行者，同时也是引导行业履行社会责任、提升“软实力”的积极推动者。近年来，协会着力发挥四个方面作用，推动证券行业成为脱贫攻坚的一支重要力量。
第一，发挥动员组织作用，凝聚行业合力。2016年8月，协会发起“一司一县”结对帮扶行动倡议，号召每家证券公司至少结对帮扶一个国家级贫困县。各证券公司积极响应、迅速行动，截至2019年12月，共有101家证券公司结对帮扶294个国家级贫困县，占全国国家级贫困县的35%。其中，有72家证券公司结对帮扶111个“三区三州”深度贫困县，覆盖全国33%的深度贫困县。目前，在证券公司和社会各界共同努力下，证券行业结对帮扶的274个国家级贫困县实现脱贫摘帽。
第二，发挥支持引导作用，注入金融活水。2017年9月，协会发起“一县一企”行动倡议，号召证券公司发挥专业优势，综合运用承销保荐、并购重组、投资融资、财务顾问等手段，为贫困地区企业规范公司治理、改善融资状况提供专业服务，培育产业“造血”功能，解决贫困地区产业发展融资难、融资贵的“瓶颈”问题，培养县域经济的支柱产业。自2017年以来，证券公司服务18家贫困地区企业通过首次公开募股(IPO)“绿色通道”政策发行上市，累计募集资金126余亿元；2016年至今，通过公司债券、并购重组、新三板股权融资、产业基金等多种方式，服务贫困地区企业融资累计超过2500亿元，为贫困地区产业发展提供更精准的金融支持和服务。
第三，发挥激励导向作用，激发主体活力。协会制定发布《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》，指标包括结对帮扶落实情况、服务贫困地区企业IPO、推荐贫困地区企业新三板挂牌、通过扶贫专项公司债券等方式为贫困地区企业融资、公益性支出情况等维度，构建正向激励机制，发挥政策导向作用，引导行业持续加大对贫困地区的帮扶力度，增强使命担当。据统计，自2016年以来，各证券公司每年用于脱贫攻坚的公益性支出分别为2.50亿元、4.69亿元、5.21亿元、8.07亿元，保持持续增长态势；各证券公司在贫困地区派驻挂职干部128人，设立金融扶贫工作站55个，推广销售贫困地区特色产品1.17亿元，开展资本市场教育培训496场，培训人员8.82万余人。
第四，发挥服务传导作用，增强行动自觉。协会采取多种措施开展服务、传导工作，强化行业投入脱贫攻坚的责任担当和行动自觉。一是借助证券公司年报信息披露制度，推动行业将社会责任履行情况纳入信息披露范围，引导行业持续加大扶贫投入力度。经统计，自2016年至2019年，证券公司精准扶贫社会责任披露情况由67%增加至98%。二是发布行业社会责任报告。自2011年起连续8年发布证券公司社会责任报告，向公众披露行业责任履行情况，引导证券公司将履行社会责任与企业形象建设相结合，提高投入扶贫工作积极性。三是丰富证券公司扶贫成果宣传方式。在证监会扶贫办指导下，协会联合期货业协会、基金业协会、上市公司协会，举办了“庆祝改革开放40周年资本市场扶贫成果展”，吸引了“一带一路”沿线国家核心媒体培训班、证监会机关及系统单位、西城区政府等前来参观，进一步彰显了资本市场服务脱贫攻坚的显著成效。四是注重常态化宣传推广，形成示范引导。自2016年8月起，协会探索运用《证券行业扶贫工作简报》的形式，及时披露扶贫动态。目前，已对62家证券公司的135个典型案例进行广泛宣传，并在全国第六个扶贫日开展了证券行业精准扶贫专题宣传。
证券行业担当社会责任推动脱贫攻坚生动实践
安青松指出，资本市场是市场经济的高级形态，是促进要素资源市场化配置的重要平台。证券公司在促进要素资源配置中发挥重要的枢纽作用，证券公司投入扶贫攻坚，从城市到农村去，从发达地区到贫困县上去，发挥投资银行的专业优势，在广阔天地大显身手，金融扶贫、产业扶贫、智力扶贫、公益扶贫等领域多措并举，推动证券行业在脱贫攻坚的生动实践。
金融扶贫开拓普惠金融新天地。证券公司通过专业化、差异化、精准化的服务，带动更多金融资源流向贫困地区。
一是服务贫困地区企业发行上市。各证券公司结合“一司一县”对口扶贫工作，深入挖掘贫困地区产业价值和发展潜力，积极培育县域经济支柱产业。2016年中泰证券通过精心辅导、培育推动深度贫困县陕西省柞水县企业盘龙药业，在深圳证券交易所发行上市，募集资金2.17亿元，有力地促进柞水县打造以中成药为核心的支柱产业，带动地方经济发展，同时创造更多的就业岗位，直接惠及柞水县贫困人口。
二是发挥债券特性和作用，拓宽扶贫资金来源。据不完全统计，2018—2019年，证券公司帮助贫困地区企业发行企业债、公司债券(含资产支持证券)融资454.26亿元，发行人覆盖贵州、四川、广西、云南等多个经济欠发达地区，募集资金用途涵盖异地扶贫搬迁、产业扶贫、生态扶贫等，有力支持了贫困地区发展。2018年华西证券发起设立广西首单扶贫资产证券化项目“润银-华西通商小贷一期(扶贫)资产支持专项计划”，发行规模1.8亿元，募集资金重点用于百色市及周边贫困地区优质企业及项目的建设。
三是推荐贫困地区企业在新三板挂牌并开展股权融资。据统计，2018—2019年，19家证券公司推荐29家贫困地区企业在新三板挂牌，26家证券公司帮助33家贫困地区企业实现新三板股权融资27.64亿元。
四是通过区域性股权市场为贫困地区企业融资。据统计，2018—2019年，证券公司共通过区域性股权市场帮助贫困地区企业融资累计达43.92亿元。华创证券通过区域性股权市场发行可转换公司债券，募集资金2.35亿元，投入贵州省安顺市西秀区东屯乡八番村、梅旗村、山屯村、高官村的路网建设、河道整治、社区服务设施、旅游景区、小城镇基础设施、美丽乡村建设等项目，促进东屯乡基础设施的完善和品质提升。
五是探索在贫困地区开展“保险+期货”项目，有效利用期货市场价格发现和对冲风险机制保障农户收入。九州证券联合大地保险、九州期货在内蒙古自治区巴林左旗探索“保险+期货”玉米期货价格保险项目。该项目参保农户均为建档立卡贫困户，共计投保8.8万吨玉米。九州证券捐赠80.8万元扶贫资金，为贫困户支付保费，通过整合金融资源，为农民提供专业的金融服务和风险管理工具，有效降低价格波动对农民收入造成的损失。
产业扶贫激发县域经济发展新动能。证券公司在结合贫困县资源禀赋和产业实际的基础上，从挖掘产业特色、设立产业发展基金、拓宽营销渠道等多角度出发，持续做好贫困地区产业帮扶，着力激发内生动力，推进扶贫工作从“输血”向“造血”转变。
一是深入挖掘产业特色，推动产业转型升级。根据证券公司社会责任问卷统计，2019年，24家证券公司在贫困地区通过建立产业基地或产业园开展产业扶贫项目40余项，覆盖蔬果种植、畜牧养殖、农产品深加工等多种类型，帮助贫困地区产业转型升级。东方证券联合生鲜电商将内蒙古自治区莫旗特产“东方菇娘”推向市场，带动300余户建档立卡贫困户脱贫；在深度贫困地区湖北省五峰土家族自治县建立茶叶产业扶贫基地，打造“东方红宜红茶”品牌，推动当地茶叶产业升级发展。
二是充分发挥产业基金引导作用，带动贫困地区产业发展。根据证券公司社会责任问卷统计，2019年，7家证券公司设立或参与贫困地区产业基金，覆盖13个国家级贫困县，为贫困地区产业发展带来活力。国都证券在深度贫困地区河北省围场满族蒙古族自治县参与设立了兴围发展基金(有限合伙)政府产业引导基金，吸引更多金融资源支持围场经济发展。
三是多渠道拓宽贫困地区农产品营销渠道。证券公司借助传统行业与互联网的融合，通过搭建扶贫电商平台、组织消费扶贫等，帮助贫困地区拓宽特色农产品销售途径，带动贫困县域产业发展和贫困人口增收。申万宏源证券积极协调在京东商城上线扶贫电商平台，打通对口扶贫县的农产品全面对接京东商城全国的销售和物流渠道。
智力扶贫形成可持续发展新势能。近年来，证券公司广泛开展资本市场教育培训、投资者教育和保护、产业技术培训等，持续为贫困地区群众普及金融理念和技术知识，形成贫困人群全面发展新势能。
一是广泛开展资本市场教育培训。截至2020年5月，证券公司为贫困地区政府人员、企业管理人员等开展资本市场教育培训496场，培训人员达8.82万余人次。
二是着力开展投资者教育和保护活动。根据证券公司社会责任问卷统计，2019年1月至2020年4月，近50家证券公司在贫困地区开展投资者教育与保护活动，内容涵盖投资者保护法规和制度、金融监管政策解读、证券新业务讲解、投资风险案例及风险警示、证券纠纷调解制度等，为贫困地区投资者普及理性投资、远离非法证券和合法权益保护等知识。
三是积极开展产业技术培训。证券公司积极对接高等院校、科研院所等，开展产业技术培训，为产业发展提供技术指导，提升产业专业化程度。广发证券出资100万美元，捐助联合国粮农组织在华发展项目，推动贫困地区向生态农业和环境友好型农业转型，让小农户与现代农业发展有机衔接，帮助更多贫困农户脱贫增收；运用“农业+金融+电商”相结合的农业扶贫模式，建设“联合国可持续发展目标示范村”，打造全国乡村振兴示范试点。
公益扶贫构建社会减贫兜底新机制。证券公司对照“两不愁三保障”的标准，积极开展公益扶贫。根据证券公司社会责任问卷统计，2019年，约62%的证券公司开展了教育扶贫项目，覆盖二十个省份，尤其加大了向“三区三州”等深度贫困地区的资源倾斜力度；约30%的公司开展了医疗扶贫项目，帮扶范围覆盖贫困群众、贫困师生、残疾人群体以及村级医院、医护人员等；约50%的公司开展了支持人居住房环境治理和村容村貌治理项目；约19%的公司深入乡村开展特色志愿者服务。
一是大力开展捐资助学。证券公司持续帮助贫困地区改善办学条件，加强教师培训，设立奖学金，提升贫困地区教育质量。国信证券在深度贫困地区新疆维吾尔自治区麦盖提县设立了“国信园丁教育基金”，每年出资500万元对优秀教师予以表彰。截至2018年底，共有514名优秀教育工作者获得表彰奖励。
二是积极进行医疗救助和助残扶贫。证券公司通过捐赠医疗设备、购买补充医疗保险、建立医疗救助兜底保障机制、培训医护人员等方式，帮助贫困地区提高医疗水平，助力贫困人口实现基本医疗需求。德邦证券依托股东单位组织的“乡村医生精准扶贫计划”，在贵州省习水县、江西省莲花县开展乡村医生精准扶贫项目，为两地捐赠600余只订制的医疗箱，并为每名村医购买意外及重大疾病保险；并捐赠部分电脑设备，以加强基层医疗服务能力建设。
三是完善基础设施建设。证券公司通过公益捐赠、协调财政资金、筹措社会资金等，帮助贫困地区提升基础设施水平，改善落后面貌。东兴证券捐资130万元，在新疆维吾尔自治区麦盖提县英也尔村修建村民活动中心，为村民开展文化活动、劳动技能培训、党的政策宣传等提供便利条件。华宝证券捐资100万元，帮助云南省镇沅彝族哈尼族拉祜族自治县建档立卡贫困户进行危房改造及异地搬迁点民房修缮，为云南省广南县四个脱贫出列村50户贫困户提供建房补助资金，为三个深度贫困村无力建房的16户贫困户提供建房资金，助力贫困人口改善基本居住条件。
接力乡村振兴提升证券行业社会责任新境界
安青松指出，2020年是脱贫攻坚收官之年，脱贫攻坚战已取得决定性成就，但持续减贫任务仍很艰巨，我国尚有近6亿人口处于低收入水平，社会减贫工作任重道远。实施乡村振兴战略接力脱贫攻坚，是巩固和发展全面建成小康社会成果的重要举措。按照产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕的总要求，推动农村农业农民全面发展，加大农村农业要素资源的市场化配置，是实现乡村振兴战略目标的有效途径。证券行业作为要素资源市场化配置的重要枢纽，在实施乡村振兴战略中大有可为。证券公司总结对口“一司一县”脱贫攻坚经验，接力乡村振兴巩固脱贫攻坚成果，不断丰富、充实证券行业履行社会责任的内涵，必将促进提升证券行业社会责任的新境界。当前和今后一段时间，证券行业巩固脱贫攻坚成果、接力服务乡村振兴，应当着力做好以下三个方面工作：
一是全力做好脱贫攻坚战收官工作。根据国务院扶贫办统计数据，截至2019年底，全国仍有52个贫困县未摘帽。按照国务院扶贫开发领导小组《关于开展挂牌督战工作的指导意见》的工作部署，2020年4月协会克服新冠肺炎疫情干扰，及时动员组织证券公司在挂牌督战县开展帮扶工作进展，推动23家证券公司在29个挂牌督战县(占比56%)开展61个脱贫攻坚项目，拟投入资金共计7445万元，切实为挂牌县脱贫摘帽贡献行业力量。同时协会全面贯彻“摘帽不摘责任、摘帽不摘政策、摘帽不摘帮扶、摘帽不摘监管”的要求，继续引导证券公司着眼于可持续脱贫和防止返贫，探索建立稳定脱贫的长效机制，着力提高脱贫质量，持续加大对贫困地区尤其是深度贫困地区金融帮扶力度，做好贫困县退出后的持续帮扶和巩固提升，探索脱贫攻坚与乡村振兴有机衔接，开创资本市场扶贫新局面。
二是巩固提升做好产业扶贫新篇章。发展产业是贫困地区实现脱贫的根本之策，也是接力乡村振兴的必由之路。协会将进一步引导行业大力发展惠及农村农业农民的普惠金融，找准阻碍贫困地区发展的短板，结合当地资源禀赋和地域特色，对症下药、靶向治疗，发挥投资银行枢纽功能，多渠道探索解决深度贫困地区产业基础薄弱、产业项目较少、产业结构单一、抗风险能力不足等难题，探索具有中国特色的农村普惠金融，促进现代化农村产业体系建设；进一步引导证券公司将自身发展与服务国家战略紧密结合，通过服务贫困地区企业IPO、发行债券、并购重组、新三板挂牌、设立产业基金等方式，精准施策、精准发力，帮助贫困地区企业缓解“融资难、融资贵”问题，促进农村要素资源市场化配置和有序流转。
三是全面引入ESG评价体系，引导证券行业接力服务乡村振兴。ESG即环境(Environmental)、社会(Social)和公司治理(Governance)。乡村振兴是绿色发展，需要绿色投资、责任投资。ESG评价体系是从环境、社会、公司治理角度，评估企业经营的可持续性与对社会价值观的影响，是衡量证券公司履行社会责任的评价指标体系。ESG概念最早由联合国环境规划署在2004年提出，2014年以来，ESG资产管理规模以每年25%的速度增长。协会可以围绕证券公司巩固脱贫攻坚成果、开发绿色投资产品、服务乡村振兴战略、支持农村现代化产业体系建设，包括证券公司发行、承销、保荐以及投资的绿色证券情况，发行、承销、保荐绿色证券及发行主体环境表现，以及投资绿色证券标的组合的ESG表现等，科学构建证券公司ESG评价指标体系，支持开发ESG指数，督促、鼓励证券公司在促进社会减贫和乡村振兴中，更好履行社会责任，发挥更大作用，推动证券公司形成支持乡村振兴、致力绿色发展的责任观、价值观、发展观。
